一、管理层的高度关注

　　深圳ISO14000认证体系能否持续有效运行，领导的作用极为关键。深圳ISO14000认证体系的内部审核

，涉及到体系的各职能部门和所有过程，需要从人、财、物等方面予以大力的支持，内审工作才能顺利开

展，贯标工作才能有所保证，实现体系持续有效的改进。因此，管理层要把贯标工作作为一项长期战略来

抓，变传统企业质量管理“管结果”为“管过程、管因素、管结果”，将贯标工作和企业的实际业务运作

有机地结合起来，从而使企业的质量管理从最初的“做”标准，到自觉地“用”标准，进而到“发展”标

准的转变。

二、审核队伍的精心建设

　  审核队伍素质的高低将直接左右着审核的效果。因此，企业必须精心地抓审核队伍的建设，从组织上

为贯标得以有效运行提供基础性保障。首先，聘任合适的审核人员。企业应从各职能部门中选聘具有专业

技术知识、富有管理经验和具有强烈责任感的同志担当此任。其次，对审核人员进行必要的审核技能和审

核技巧的培训，包括iso14000系标准的培训。通过专业机构培训、审核人员之间的轮换以及适时的交流和

研讨等手段，使审核人员不仅能熟练掌握标准，正确理解并掌握企业的质量手册和程序文件，更重要的是

要能够熟练地运用标准，能够熟练审核并指导质量体系的实施。

三、审核工作的严谨务实

　　内审的目的是通过发现问题来推动和实现ISO14000体系的持续改进，因此，审核工作必须严谨务实，

必须富有成效。深圳ISO14000认证体系的内部审核，不妨从以下方面进行策划：

　1.重视审核准备

　　包括成立审核组、编制并安排好审核计划、 转载请保留此标记。 准备工作文件等内容，其目的是使

审核工作更具针对性，更具效率。每年年初，企业应聘任具有合格资质的审核人员组成审核组，委任审核

组长。对全年审核工作要进行全面的策划，对质量体系审核的范围、活动内容和时间、审核人员的分组以

及审核依据等要作出具体安排，该计划经管理高层批准后应及时分送到体系所涉及的所有职能部门。同时

，审核组要根据计划安排，按照编制要求提前编制检查表，准备现场审核记录清单，为审核活动顺利开展

做好各项准备。

2.开好三个“会议”

　　主要是指首次会议、审核组会议和末次会议。这三个会议对于审核组与受审部门之间的的沟通和交流

，审核信息的及时反馈，以及对审核过程的控制都起着十分重要的作用。因此，审核组对每个会议的侧重

点、会议要通报的主要事项以及要讨论的主要议题，要有清晰的了解，做好充分的准备。

　　首次会议和末次会议一般由企业领导、审核组全体成员、各相关部门的负责人及有关人员参加。会议

应“简而短”，切中要害。首次会议主要是申明审核目的和范围，传达审核计划，强调审核原则，澄清有

关问题，落实相关安排。末次会议主要是答谢受审方给予的支持，通报审核结论，报告不符合项，重申审

核原则，重点则是对不符合项提出纠正措施和要求。而审核组会议，是在现场审核结束后审核组召开的内

部会议，必须“详而实”，具体且有内容，其主要议题是对审核结果进行归纳、分析，协调相关问题，审

核不符合项报告，评价质量体系运行的有效性和充分性，为末次会议做准备

3.抓好现场调查

　　这是整个审核工作关键性环节和重要的接口，是整个审核工作最灵魂的部分。现场审核获取的客观证

据和相关信息，将是评价质量体系运行有效性和充分性的重要依据。在现场审核中，审核人员不仅要有强

烈的责任心，严格按照标准要求，更需要正确掌握并运用好审核的技巧和策略。现场审核主要围绕两方面

展开，一是收集客观证据，二是对客观证据进行分析。因此，审核必须掌握好切入点，选择好审核的路径

，运用好审核方法，发挥好专业判断。

　　在审核路径的选择方面，审核人员可根据检查表的设计要求，企业自身生产工艺、经营/服务的特点，

企业的组织架构等实际情况，合理安排检查路径。在审核方法的选用上，一般采取抽样调查，因此，审核

应尽可能抽取其有代表性的样本，同时更应取得受审部门的密切配合，以便使审核结论客观公正。现场调

查一般包括“听、看、问、查”四个环节。“听”主要是听受审部门有关人员的介绍：“看”主要是查阅

受审部门有关资料，其中包括制度、计划、规范、程序和原始记录等：“问”主要是在听取介绍情况时提

出问题，问清情况，掌握现状：“查”主要是为立论有据，将听、看、问收集到的情况和问题，采取顺藤

摸瓜的方法，到现场查证核实，一查到底，由点及面了解全貌。在现场调查中，审核人员要面对较为复杂

的人和事，会遭遇到各种意外的情况，审核人员要发挥自身所长，充分运用好专业的判断，尤其是对不符

合项的界定，除了深刻理解标准的要求外，还要掌握一些技巧，要贯彻“以事实为依据，以标准为准绳”

的判断理念。

4.撰写好一个“报告”

　　审核报告是整个审核工作的外在体现，是在对客观证据及审核记录进行认真统计、分析、归纳和评价

基础上形成的审核总结。审核组长对审核报告的编制、准确性和完整性负责。审核报告既要简明扼要，又

要提供足够的信息，使看报告人能对审核有一个全面的了解。因此，撰写审核报告既要掌握足够的客观证

据和审核发现，又要透过 现象看本质，通过局部看全局，要用典型的事实、数据说话，要聚焦组织领导和

顾客关心的问题。不符合项纠正和预防措施，既要体现可操作、可控制、可评价，不能就事论事，又要体

现预防、系统、发展，贯彻持续改进的思想。审核结论应与末次会议上结论一致。审核报告在报有关管理

高层审查同意后，尽快送达受审方。

四、加强内部审核的后续跟踪

　　深圳ISO14000认证体系也是一个与时俱进的过程，只有通过不断的完善和改进，才能推动企业业务运

作的规范化，从而提升企业整体质量管理平台，更好地拓展业务，参与市场竞争。因此，审核组对审核报

告所揭示的问题，要加强后续的跟踪，对不符合项纠正和预防措施的实施和验证，要进行后续的检查，对

检查中发现的问题，要及时与有关部门汇总分析，提出整改措施，对实施情况再验证，从而对ISO14000环

境体系的正常运作及时提供监督和指导，为体系的实施提供必要的外部保障。